Descriere
Kit ASI Politici Aplicare Sanctiuni Internationele conform prevederilor impuse de Legea 129/2019 pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative, precum Regulamentul nr. 3/2025 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate de ASF.
Autoritatea de Supraveghere Financiara a instituti o serie de regulamente prin care impune instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate.
onform prevederilor Regulamentului ASF nr. 3/2025 trebuie să adoptați un set de măsuri tehnice și organizatorice adecvate aplicării sancțiunilor internaționoale.
În fapt, trebuie să desemnați o persoană ca ofiter de conformitate OCSI, iar acesta va trebui să aibă la baza un curs de formare în materie de aplicare a sancțiunilor internaționale.
Prin urmare, dorim să vă aducem în vedere necesitatea abordării cu seriozitate a acestei solicitări, întrucat tot procesul interfereaza cu toti clientii dvs., iar sancțiunile pentru neconformare sunt cele mai mari întâlnite, fiind de până la 25,000,000 RON.
Continut Kit ASI Politici Aplicare Sanctiuni Internationele
Acest Kit ASI Politici Aplicare Sanctiuni Internationele (ASI) contine politici, proceduri, rapoarte, registre, evaluari, fisa post, decizie numire pt conformitate.
Mai exact veti primi urmatoarele documente in format PDF si DOCX (editabil)
- EMS ASI – DECIZIE numire OCSI.docx
- EMS ASI – Fisa Post ASI COR 241237 OCSI.docx
- EMS ASI – Politica Aplicare Sanctiuni internationale.docx
- EMS ASI – Registre OCSI.xlsx
- EMS ASI – Registru Screening.xlsx
- EMS ASI – Training – Program Instuire.docx
- EMS ASI – Checklist-uri operaționale.docx
- EMS ASI – Fisa screening individual.docx
- EMS ASI – Formular de raportare alerta.docx
- EMS ASI – Formulare.docx
- EMS ASI – Matricea OFAC.docx
- EMS ASI – PV Evaluare competente OCSI.docx
- EMS ASI – PV Instruire Angajati.docx
- EMS ASI – Training – Exemple de Evaluari_Risc_OCSI.docx
- EMS ASI – Training – Ghid Informativ.docx
- EMS ASI – Training – Ghid Pas cu Pas.docx
- EMS ASI – Training – Studii de caz interactive.docx
- ASI – Linkuri utile si aplicatii practice.docx
IMPORTANT: Documentele furnizate in Kit ASI Politici Aplicare Sanctiuni Internationele sunt personalizate cu informatiile fiscale ale companiei dvs.
Prin urmare, vă invităm să vă formați și specializați persoana desemnată ca OCSI urmand Cursul de formare ca Expert EU Aplicare Sanctiuni Internationale OCSI, ce reprezintă un program de formare continuă, instruire, perfecționare, responsabilizare și analiză pentru certificarea personalului desemnat pe această poziție.
Portofoliul de clienti pentru activitatea de brokeraj in asigurari
Începând cu anul 2022 am susținut și implementat măsurile tehnice și organizatorice (audituri de conformitate, politici, proceduri, răspunsuri ASF, cursuri de formare continua, etc) pentru o serie de brokeri de asigurare-reasigurare, iar din anul 2024 am extins activitatea în acest domeniu dezvoltând un ecosistem de politici și proceduri pentru a asigura conformitatea la cadrul legislativ și la cerințele impuse de ASF brokerilor de asigurare.
Chiar în acest an, un broker aflat în Top 50, a avut un control de fond din partea ASF, iar documentația furnizată de noi s-a bucurat de aprecieri pozitive din partea auditorului.
Portofoliul nostru de clienti pentru activitatea de brokeraj in asigurari poate fi consultat pe pagina dedicata accesand linkul de mai jos:
https://euromarket.ro/raspunsuri-asf-politici-idd-brokeri-asigurare.php
Cursuri ONLINE pentru formare continua
- Curs AML online > Specialist AML UE în Combaterea Spălării Banilor
- Curs ASI online > Expert EU in aplicarea Sanctiunilor Internationale
- Curs ESG online > Specialist EU in dezvoltare durabila
- Curs CyberSecurity online > Curs Incidente de securitate GDPR & CyberSecurity
- Curs CISM online > Fundamentele managementului securității cibernetice – Cybersecurity
- Curs GDPR online > Curs formare DPO conform cod COR 242231 & GDPR
Documente auxiliare activitatii de distributie asigurari – brokeri de asigurare
Va punem la dispozitie urmatoarele kituri de documente standardizate pentru reglementarea activitatii brokerului de asigurari:
- Contractul de asistenta in brokeraj incheiat cu intermediarii secundari – versiune 2026
- Kit documentatie generala pentru Brokerii de asiguari
- Politici IDD Kit politici si proceduri vizand activitatea de distributie asigurari
- Kit GDPR – documente esentiale pentru brokeri de asigurare
- Kit intarire cibernetica – vizeaza securitatea IT si fortificarea sistemului informatic
- Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani
- Kit ASI Politici Aplicare Sanctiuni Internationele
- Lista de politici obligatorii pentru brokeri de asigurare
Daca aveti nevoie de documentatie personalizata pentru desfasurarea activitatii de brokeraj in asigurari nu ezitati sa ne contactati prin email la euromarketro @ gmail.com sau telefonic la 0752404328.
Totodata, va stam la dispozitie cu servicii de consultanta si redactare documentatie pentru intocmirea unui raspuns adecvat la petitiile sau solicitarile formulate de ASF.
