Reduceri!
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri impotriva spalarii banilor, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului c
Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani

Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani

Prețul inițial a fost: 2.999 lei.Prețul curent este: 2.749 lei. nu se aplica TVA

Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului conform prevederilor impuse de Legea 129/2019 pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative, precum Legea 315/2021 si Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European și a Consiliului din 30 mai 2018 de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, precum și de modificare a Directivelor 2009/138/CE și 2013/36/UE.

Categorii: , Etichete: , , , , , , , , , , , , , ,

Descriere

Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani, cunoasterii clientelei, impotriva finantarii terorismului conform prevederilor impuse de Legea 129/2019 pentru prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative, precum Legea 315/2021 si Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European și a Consiliului din 30 mai 2018 de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, precum și de modificare a Directivelor 2009/138/CE și 2013/36/UE.

Autoritatea de Supraveghere Financiara  a instituti o serie de regulamente prin care impune instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate.

Continut Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani si aplicare sanctiuni internationale

Acest Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani (AML) contine urmatoarele documente in format PDF si DOCX (editabil)

  • EMS AML – DECIZIE NUMIRE PERSOANA SI AML Registre.docx
  • EMS AML – Fisa Post AML COR 241237 Ofiter conformitate.pdf
  • EMS AML SB-FT + SI – Program Instuire.pdf
  • EMS AML SB-FT – Politica AML.pdf
  • EMS AML SB-FT – Anexa 1 – Metodologia de managementului riscului.pdf
  • EMS AML SB-FT – Anexa 2 – Politici, Poceduri, Mecanisme de control intern  CSB.pdf
  • PROCEDURA – Masuri de cunoastere a clientelei
  • POLITICA – Strategia de acceptare a clientilor din perspectiva masurilor de precautie implementate
  • POLITICA – Mecanismele de evaluare pe baza de risc pentru clienti si operatiunile acestora
  • POLITICA – Abordarea tranzactiilor si clientilor din jurisdictiile cu cerinte reduse de cunoastere a clientelei
  • PROCEDURA – Administrare riscuri
  • PROCEDURA – Directiile si masurile pentru diminuarea riscului de SB/FT
  • PROCEDURA – Date cu caracter personal in materie de CSB
  • PROCEDURA – Evaluarea riscului in raport cu tipurile de produse si serviciile oferite
  • PROCEDURA – Instruirea angajatilor si verificarea cunostintelor
  • PROCEDURA – Formare profesionala contiuna
  • PROCEDURA – Managementul riscurilor – aplicarea normelor de prevenire si combatere a spalarii banilor si finantarii actelor de terorism prin intermediul pietei asiguratorilor
  • PROCEDURA – Masuri de raportare si de furnizare prompta a datelor la solicitarea autoritatilor competente
  • PROCEDURA – Metode de protectie impotriva tehnicilor de spalare a banilor si de finantare a terorismului
  • PROCEDURA – Mecanisme de control intern, evaluare si gestionare a riscurilor, managementul de conformitate si comunicare
  • PROCEDURA – Masuri de protectie a personalului
  • PROCEDURA – Modalitati de intocmire si pastrare a evidentelor
  • PROCEDURA – Nivelul de conformitate si eficienta masurilor implementate
  • PROCEDURA – Standardele pentru angajare
  • PROCEDURA – Raportare interna si catre autoritati competente Anexa 3 – Norme interne SB/FT
  • EMS AML SB-FT – Anexa 10 – Intrebari si raspunsuri.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 1.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 2.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 3.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 4.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 5.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 6.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 7.pdf
  • EMS AML SB-FT – Procedura Anexa 8.pdf
  • EMS AML SB-FT – Raport Ofiter Aml – CFT – v1.docx
  • EMS AML SB-FT – Raport Ofiter Aml – CFT – v2.docx

IMPORTANT: Documentele furnizate in Kit AML CSB Politici si proceduri combatere spalare bani sunt personalizate cu informatiile fiscale ale companiei dvs.

Punem in vedere faptul ca fiecare organizatie care inregistreaza tranzactii care depasesc suma de 10.000 Euro, chiar si daca o singura data, are obligatia de a Raporta catre ONPCSB un Responsabil AML specializat care sa supravegheze tranzatia, si dupa caz, sa o raporteze.

Prin urmare, vă invităm să vă formați și specializați persoana desemnată ca Specialist AML UE în Combaterea Spălării Banilor, urmând online Cursul Specialist AML UE în Combaterea Spălării Banilor, ce reprezintă un program de formare continuă, instruire, perfecționare, responsabilizare și analiză pentru certificarea personalului desemnat pe această poziție.

Institutiile si companiile private care activeaza in domeniul financiar sau se supun Legii 129/2019 si Autoritatii de Supraveghere Financiara -Regulamentul nr. 13/2019 privind instituirea măsurilor de prevenire şi combatere a spălării banilor şi a finanţării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare, conform prevederilor Art. 9, organizatiile / entitățile reglementate au obligatia de a întocmi si transmite pana la data de 31 martie, raportul anual de activitate al ofiţerului de conformitate SB/FT pentru anul anterior.

 

Conform art.9 din Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019:
(1) Entităţile reglementate definesc şi documentează rolul ofiţerului de conformitate SB/FT, ale cărui responsabilităţi includ cel puţin următoarele:
[…] e) întocmeşte anual raportul de activitate;
f) transmite raportul anual de activitate către ASF şi răspunde solicitărilor formulate de aceasta.
(2) Ofiţerul de conformitate SB/FT informează conducătorul direct responsabil SB/FT şi, după caz, conducerea executivă/conducerea superioară cu privire la domeniile în care desfăşurarea controalelor SB/FT trebuie implementată sau, după caz, îmbunătăţită şi propune măsuri de remediere pentru diminuarea şi gestionarea eficientă a riscului de SB/FT.
(3) Raportul anual de activitate al ofiţerului de conformitate SB/FT prevăzut la alin. (1) lit. e) conţine cel puţin elementele menţionate în Regulamentul 13/2019 şi este transmis ASF până la data de 31 martie a fiecărui an, pentru anul precedent, începând cu raportul aferent anului 2023.

 

Portofoliul de clienti pentru activitatea de brokeraj in asigurari

Începând cu anul 2022 am susținut și implementat măsurile tehnice și organizatorice (audituri de conformitate, politici, proceduri, răspunsuri ASF, cursuri de formare continua, etc) pentru o serie de brokeri de asigurare-reasigurare, iar din anul 2024 am extins activitatea în acest domeniu dezvoltând un ecosistem de politici și proceduri pentru a asigura conformitatea la cadrul legislativ și la cerințele impuse de ASF brokerilor de asigurare.
Chiar în acest an, un broker aflat în Top 50, a avut un control de fond din partea ASF, iar documentația furnizată de noi s-a bucurat de aprecieri pozitive din partea auditorului.

Portofoliul nostru de clienti pentru activitatea de brokeraj in asigurari poate fi consultat pe pagina dedicata accesand linkul de mai jos:

https://euromarket.ro/raspunsuri-asf-politici-idd-brokeri-asigurare.php

Cursuri ONLINE pentru formare continua

Documente auxiliare activitatii de distributie asigurari – brokeri de asigurare

Va punem la dispozitie urmatoarele kituri de documente standardizate pentru reglementarea activitatii brokerului de asigurari:

Daca aveti nevoie de documentatie personalizata pentru desfasurarea activitatii de brokeraj in asigurari nu ezitati sa ne contactati prin email la euromarketro  @  gmail.com sau telefonic la 0752404328.

Totodata, va stam la dispozitie cu servicii de consultanta si redactare documentatie pentru intocmirea unui raspuns adecvat la petitiile sau solicitarile formulate de ASF.

 

Produse similare